1月20日,近期,在市场投资者热情关注下,部分绩优基金开始加大限购力度,其中,一些特殊的连续比例配售方式出现。
2022年1月19日,中庚价值品质一年持有期基金成立满一年,正式进入开放期。根据相关公告显示,对于持有中庚价值品质一年持有期基金满一年的基金份额自1月19日起可每日赎回。同时,为了满足广大投资者的投资需求,并尽量减少投资者在开放持有期可能出现的集中赎回或大额申购对基金平稳运作造成的影响,中庚基金决定于2022年1月20日-1月26日恢复办理申购(含转换转入、定投)业务,并调整大额申购限额为单日单账户累计申购不超过500万元。
据了解,该基金此次恢复申购期间存在连续比例配售的可能,这也是行业内为数不多的比例配售方式。具体而言,恢复申购期间的每个工作日将采用比例配售的方式实现对于现阶段规模的有效控制。如若T日的基金总规模超过70亿元,该基金将对当日有效申购申请按照比例配售的原则予以部分确认。
相关公告内容显示出,该基金采取上述比例配售方式的主要原因在于近期基金规模增长较快,接近设定的70亿元上限,而该基金又即将进入开放持有期,所以中庚基金做出上述审慎的决策。
对于1月19日开始赎回、1月20日-1月26日恢复申购的时间安排,中庚基金副总经理卢强表示,过往行业中经历的比例配售一般多见于首发募集期的末日比例配售,而此次由于中庚价值品质一年持有期基金是一年持有期满,首发认购份额全部获得流动性,考虑1月19日开放赎回后可能面临的大额赎回以及不均匀赎回行为等不确定性因素,为了更好地保护投资者利益,所以需要后续几天持续开放申购,以避免可能的大额赎回带来流动性压力,进而对投资产生影响。
值得一提的是,近期除了恢复申购的基金对申购行为进行限制,还有多位明星基金进一步收紧旗下开放基金的申购限额。1月4日交银趋势优先混合基金公告,单日单个基金账户的累计申购金额应不超过1000元,限购适用于直销机构与非直销销售机构。
对于限购原因,多家基金公司均表示“为了维护基金份额持有人利益,保障基金的平稳运作。”