一、上市公司监管动态(2022年1月21日-1月27日)
1月21日至1月27日，深交所对9宗违规行为进行纪律处分，均涉及信息披露及规范运作违规;对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份、关注函67份、其他函件56份。
二、市场交易监管动态(2022年1月24日-1月28日)
1月24日至1月28日，深交所共对47起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对15起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2022年1月24日-1月28日)
本周，深交所针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形，对一家会员的两名项目主办人给予通报批评的纪律处分;针对客户交易行为管理不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易的情形，对一家会员采取口头警示的监管措施;针对非现场检查情况，对客户交易行为管理不到位的三家会员，分别采取约见谈话、口头警示的监管措施。
