2月14日，新三板企业恒立钻具(836942.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告。
公告显示，武汉恒立工程钻具股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年9月7日与长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”)签署了《武汉恒立工程钻具股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之首次公开发行股票辅导协议书》。
公司于2021年9月8日向中国证券监督管理委员会湖北监管局(以下简称“湖北监管局”)报送了辅导备案申请。
湖北监管局于2021年9月8日受理了辅导备案申请。截至目前，长江保荐已向湖北监管局报送了第一期辅导进展报告。
据悉，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》、北京证券交易所(以下简称“北交所”)发布的《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关规定。
公司经综合考虑自身实际情况，并在与保荐机构长江保荐充分沟通的基础上，决定调整企业上市规划，拟将在创业板上市变更为向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，并通过长江保荐向湖北监管局提交了变更辅导上市板块申请报告。
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。公司尚未披露最近1年年度报告，最近2年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在北交所上市条件的风险。
根据公司已披露的《2019年年度报告》和《2020年年度报告》,公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为2663.37万元、3487.72万元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为31.71%、30.25%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。
公开资料显示，恒立钻具于2016年4月25日挂牌新三板，公司主要从事工程类破岩刀具的研发、生产、销售和服务。公司主要业务主要分为几大板块：1、盾构及TBM刀具;2、顶管刀具及破岩滚刀;3、水平定向穿越扩孔钻及扶正器。
标签： 恒立钻具
